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基金销售牌照

2017-06-06

公募基金销售牌照流程及条件



我国证券投资基金销售市场主体有哪些?
我国证券投资基金销售市场已经形成以商业银行销售为主,基金管理公司、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、保险公司、独立销售机构 销售为辅的多渠道销售模式。以下资格申请流程、申请材料接收部门及申请材料清单,适用于所有基金销售申请机构,包括商业银行、券商、期货公司、证券投资咨询机构、保险机构及独立基金销售 机构。
 公募基金销售牌照审批流程
与?#20013;?#30340;公募基金设立审批程序相比,证监会对证券公司申请公募基金牌照流程做?#31169;?#19968;步简化,主要是简化成四?#26041;冢?br /> 一是机?#20849;?#31561;部门对证券公司开展现场检查;
二是机?#20849;?#23545;申请人出具相应?#21215;?#31649;意见;
三是申请人以机?#20849;?#20986;具意见及现场检查结果向证监会正式提出申请;
四是证监会对符合条件的尽快给予批准。 
申请基金销售业务资格,申请主体公司需要满足什么条件?
独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售,其申请基金销售业务资格,除具备以上规定的条件外,还应当具备下列条件:
(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;
(二)有符合规定的经营范围;
(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
(?#27169;?#26377;限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;
(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;
(六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构(受保监会,证监会,银监会监管的相关金融行业,比如公募基金公司,证券,保险,期滑交易所,小贷,典当行,融资担保等等)5年以?#31995;?#24037;作经历;
(七)取得基金从业资格的人员不少于10人(取得证券从业资格证或者是基金从业资格证?#38469;?。
申请企业的股东是企业,股东企业需要满足什么样的条件?
独立基金销售机构以有限责任公司形式设立?#27169;?#20854;股东可以是企业法人或者自然人。
企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件(每个股东都需要满足):
(一)?#20013;?#32463;营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;
(二)最近3年没有受到刑事处罚;
(三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
(?#27169;?#26368;近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
申请企业的股东是自然人,自然人股东需要满足什么条件?
自然人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:
(一)有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以?#31995;?#24037;作经历(受保监会,证监会,银监会监管的相关金融行业,比如公募基金公司,证券,保险,期滑交易所,小贷,典当行,融资担保等等,开具从业,从业必须要取得律师认可);
(二)最近3年没有受到刑事处罚;
(三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
(?#27169;?#22312;自律管理、商业银行等机构无不良记录;
(五)无到期未清偿的数额较大的债务;
(六)最近3年无其他重大不良诚信记录。
申请公募基金销售牌照几大要点,需要注意:
1、 首先,需要特别注意申请公募基金销售牌照的主体,主体公司必须要满足注册?#24335;?#30340;要求,注册?#24335;?#35201;达到2000万人民币,而且必须实缴到位;
2、 其次,需要特别注意申请公募基金销售牌照的股东情况,如果股东是企业法人,则必须成立3个完成的会计年度,需要出具满足条件?#32435;?#35745;报告,经营情况要良好;如果股东是自然人,则必须满足10年的传统金融行业经验或者是5年的高级管理经验;
3、 再者,需要特别注意申请公募基金销售牌照,申请企业必须要有自己的实际券投资基金运作管理办法中的要求;
4、 另外,需要特别注意申请公募基金销售牌照,申请企业必须要有自己的一套基金销售系?#24120;?#22522;金销售系统可采取自行研发?#37096;?#22996;托相关外包机构进行研发或者是委?#21009;?#21338;进行外包服务,申请企业的基金销售系统必须要取得各项测试合格报告后才能正常运行;
5、 最后,需要特别注意的是,申请公募基金销售牌照,需要有10个基础的基金从业资格证。

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